6月19日,在芝加哥商业交易所(CME)相关诉讼背景下,美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)联合发布公众意见征询,计划更新并明确部分衍生品产品的定义及监管解释。
此次征询涵盖广泛议题,包括“掉期(Swaps)”的定义、“证券型掉期(Security-Based Swaps)”的定义以及这些定义适用豁免范围的界定。两家机构还就新型或新兴金融产品的监管处理方式征求公众意见,其中可能包括预测市场平台上的事件合约及永续期货/永续合约。
CFTC主席Michael S. Selig在新闻稿中表示:“今天的联合公众意见征询,为解决《多德-弗兰克法案》第七章(Title VII)中长期存在的监管模糊地带提供了机会。这些模糊之处一直在阻碍公平竞争和负责任的创新。”
根据《多德-弗兰克法案》第七章规定,除证券型掉期外,CFTC拥有对掉期产品的监管权限。SEC主席Paul Atkins也在声明中表示:对某些定义进行澄清早已刻不容缓,尤其是涉及事件驱动型产品的监管分类问题。
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