SEC推动AI融入监管体系

美国证券交易委员会主席Paul Atkins在金融稳定监督委员会人工智能创新系列圆桌会议上表示，人工智能正深刻影响资本市场监管模式。为应对技术变革，SEC已于今年8月设立专门的AI工作组，聚焦风险评估、市场异常监测、信息披露审核及市场风险分析等关键领域。

坚持技术中立与重要性原则

SEC在监管思路上强调“技术中立”，不因技术形式不同而设置差异化规则，同时采用基于“重要性原则”的信息披露框架。机构无需对所有技术应用进行冗余披露，避免简单叠加强制清单式要求，以提升监管效率与市场适应性。

严惩滥用AI行为，鼓励开放对话

对于利用人工智能实施欺诈或夸大宣传的行为，SEC明确将依法追责。监管机构表示不会回避技术浪潮，而是主动理解、评估并适时采纳相关技术。同时，鼓励市场参与者与监管部门保持开放沟通，共同推动资本市场的稳健发展。