Kraken起诉Etana Custody：超2500万美元客户资产遭非法转移

Kraken所属的Payward公司于5月4日向科罗拉多州联邦法院提交修订版诉讼文件，揭露Etana Custody及其首席执行官Dion Brandon Russell存在严重财务违规行为。据指控，该公司将客户托管资金与日常运营资本混同使用，通过发行Seabury Trade Capital票据进行高风险投资，并伪造账目报告以掩盖真实资金缺口。诉状指出，其运作模式具备典型庞氏特征，即利用新投资者资金填补早期亏损。

案件关键事实披露

2025年4月，当Kraken试图提取约2500万美元储备金时，Etana以虚构的账务问题为由拒绝支付。调查发现，其中至少1600万美元的资金损失源于对已违约的Seabury Trade Capital本票投资。此后，科罗拉多州监管机构于2025年11月下达禁令并提高资本门槛，迫使该机构进入法定清算流程。法庭文件显示，其实际现金资产仅约683万美元，而负债总额超过2600万美元，其中大部分来自Kraken提出的索赔请求。

司法进展与行业警示

针对Etana公司的联邦诉讼目前处于暂停状态，但对Russell个人的追责仍在推进。Kraken要求至少2500万美元的补偿性赔偿，并依据民事盗窃条款主张三倍惩罚性赔偿，同时申请禁令救济及律师费用支持。诉状强调，Russell对公司的运营拥有绝对控制权，直接参与了资金滥用与信息隐瞒行为。

此案被视作评估法院在处理客户资金混用问题上的司法尺度的重要样本，尤其涉及已进入州级清算程序的托管实体。数据显示，2025年托管、支付与融资业务贡献了Kraken总调整后收入的53%，约合22亿美元，凸显其合作伙伴信用体系的重要性。当前审理期间，业界正积极推动《CLARITY法案》，旨在构建更透明、可问责的托管监管机制。

近年来，加密资产托管危机频发：2026年3月，机构贷款平台Blockfills因约7500万美元损失宣布停止提款并申请破产；同年，Kraken自身也遭遇多起安全事件，包括内部系统权限被恶意利用的勒索威胁。这些事件共同凸显出建立健全行业监管框架对于保护投资者利益的紧迫性。